当前，金融科技已成为金融创新与发展的核心动力。作为证券行业领先企业，海通证券秉承“集团化、国际化、信息化”的发展战略，紧跟金融科技的发展浪潮，坚定推进科技与业务的深度融合创新，已逐步成为行业数字化转型的探索者和先行者。***行业内对外发布“海通金融科技合作伙伴计划OCEAN |e海通聚”。创新研究课题作为计划的重要组成内容之一，主要面向***、高校、研究所等合作伙伴，以打造全新的“开放式、平台化、生态型”金融科技创新平台为目标，共同探索金融科技前沿技术在***实际场景中的应用创新，推动行业技术进步。现启动海通证券创新实验室第一批研究课题的申报工作。

一、课题内容

本批研究课题范围涵盖AIOPS、区块链、信用风险识别、企业财务舞弊识别等领域的技术预研、方案验证和创新应用。具体如下：

课题一：AIOPS方向

课题二：区块链方向

课题三：信用风险识别方向

课题四：企业财务舞弊识别

二、申报条件及要求

（一）课题申报单位***，课题申报方式为独立申报或联合申报，若联合申报，原则上联合申报单位***2家，且需指定一家主申报单位。课题申报单位***《研究课题申报单位***》。若课题申报单位***，还须满足如下条件：

（1）是在中国境内依法成立且有效存续的独立法人，具有独立承担民事责任的能力；

（2）具有良好的商业信誉和健全的财务会计制度；

（3）企业应为增值税一般纳税人，且能够开具增值税专用发票；

（4）三年内无行贿犯罪等重大违法记录；

（二）课题负责人应当具备下列条件：

（1）遵纪守法，具有良好的科研道德和素养，须签署《研究课题课题负责人诚信承诺书》；

（2）具有独立开展研究的能力，能够承担实质性研究工作；

（3）课题负责人为课题研究的直接责任人，须有能力、有时间真正承担课题的组织和实质性研究工作；

（三）课题申报单位仅可在课题内容中选择一项课题申报。有意参与课题申报单位须填写《研究课题申报表》，由单位***、课题负责人签字加盖单位***。

（四）有意申报研究课题的单位***后于***9月13日***，同时将《研究课题申报表》电子文档、其他材料扫描件***联系人邮箱。需提供的材料清单如下（需加盖申报单位***）：

（1）《研究课题申报表》；

（2）《研究课题申报单位***》；

（3）《研究课题课题负责人诚信承诺书》；

（4）营业执照复印件（企业必选）；

（5）2020年财报复印件（企业必选）；

（6）一般增值税纳税人证明（企业必选）；

（7）三年内无行贿犯罪等重大违法记录证明（企业必选，具体格式见附件《无重大违法记录承诺函》）；

（8）专利、知识产权证明等（可选）；

（9）相关的案例、经验等能体现研究能力的材料（可选）；

（五）***将按照“公平竞争、择优合作”的原则，首先对征集到的《研究课题申报表》审核后通过招标、竞争性磋商、竞争性谈判等方式择优确定课题承接单位。

三、课题研究周期与成果

***签订课题研究协议后开始进入研究阶段，课题研究周期不超过一年。

课题承接单位须***要求开展研究，并提交课题成果和参加结题评审。

课题承接单位***，方可申请结题：

（一）具有较高研究水平，在方法上有独到之处；

（二）结合业界和学界最新研究成果，课题成果具有落地性和可操作性；

（三）课题研究成果具有独特和鲜明的创新点；

（四）课题研究成果不存在知识产权争议，课题研究成果及课题实施期间发表的有关论文、专著、文档、代码等相关成果，其知识产权原则上属于海通证券。

（五）课题研究协议以及课题计划书中双方约定的全部交付物（包括但不限于：论文、课题报告、原型、源代码等）。

四、联系方式

联系人：***

联系电话：021-***

电子邮箱：

yzc12673@htsec.com;

jjh11354@htsec.com;

lz13566@htsec.com;

htzbcg@htsec.com;

地址：***市浦***区***路691号海通张江科技园A2

五、strong>附件

附件1、海通证券金融科技创新实验室研究课题流程说明（发布版）.docx

附件2.海通证券金融科技创新实验室研究课题申报表（发布版）.docx

附件3.申报单位***（发布版）.docx

附件4.课题负责人诚信承诺书.docx

附件5.无重大违法记录承诺函.docx